關(guān)于修訂《鄭州商品交易所指定商品交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法》的公告
〔2020〕111號(hào)
經(jīng)鄭州商品交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鄭商所）第七屆理事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，鄭商所對(duì)《鄭州商品交易所指定商品交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
特此公告。
附件：1.鄭州商品交易所指定商品交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法
2.《鄭州商品交易所指定商品交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法》修訂條款對(duì)照表
鄭州商品交易所
2020年12月30日
附件1
鄭州商品交易所指定商品交割倉(cāng)庫(kù)管理
辦法
（2020年10月21日鄭州商品交易所第七屆理事會(huì)第七次會(huì)議修訂，自發(fā)布之日起施行）
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)鄭州商品交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）指定商品交割倉(cāng)庫(kù)的管理，規(guī)范實(shí)物交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)《鄭州商品交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易規(guī)則）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 指定商品交割倉(cāng)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交割倉(cāng)庫(kù)），是指經(jīng)交易所指定的，為商品期貨合約履行實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)的經(jīng)營(yíng)組織。
本辦法所稱(chēng)交割倉(cāng)庫(kù)不包括交易所指定商品交割廠(chǎng)庫(kù)，交易所對(duì)指定商品交割廠(chǎng)庫(kù)的管理遵照《鄭州商品交易所指定商品交割廠(chǎng)庫(kù)管理辦法》執(zhí)行。
第三條 交易所依據(jù)本辦法與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)，交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)應(yīng)當(dāng)約定交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，交割倉(cāng)庫(kù)及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第二章 申請(qǐng)和審批
第四條 申請(qǐng)成為交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）依法持有企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人登記證書(shū),營(yíng)業(yè)范圍應(yīng)當(dāng)載明“倉(cāng)儲(chǔ)”或“儲(chǔ)運(yùn)”等業(yè)務(wù)；
（二）凈資產(chǎn)、注冊(cè)資本及注冊(cè)資本實(shí)繳金額應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額；
（三）財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；
（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)章制度，近期未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、嚴(yán)重失信行為、重大安全事故、被取消交割倉(cāng)庫(kù)資格的記錄；
（五）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交割細(xì)則）、《鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法）等規(guī)定；
（六）倉(cāng)庫(kù)主要管理人員應(yīng)具有相應(yīng)交割商品的倉(cāng)儲(chǔ)管理經(jīng)驗(yàn)；
（七）有儲(chǔ)存相應(yīng)交割商品的條件，庫(kù)容有一定規(guī)模，倉(cāng)儲(chǔ)、計(jì)量設(shè)備、設(shè)施完好、齊全，符合規(guī)定要求；
（八）有嚴(yán)格、完善的交割商品出入庫(kù)、儲(chǔ)存、管理、檢化驗(yàn)等制度；
（九）交通便利，具有較強(qiáng)的中轉(zhuǎn)、進(jìn)出裝卸能力；
（十）申請(qǐng)期貨保稅交割業(yè)務(wù)的，其開(kāi)展期貨保稅交割業(yè)務(wù)及所涉及的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)；
（十一）滿(mǎn)足交易所規(guī)定的視頻監(jiān)控、倉(cāng)儲(chǔ)管理等相關(guān)系統(tǒng)及其它設(shè)施和設(shè)備要求；
（十二）具備符合交割商品倉(cāng)儲(chǔ)保管要求的消防設(shè)備、設(shè)施和人員等；
（十三）交易所規(guī)定的其他條件。
第五條 申請(qǐng)成為交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書(shū)；
（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門(mén)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料；經(jīng)營(yíng)期不滿(mǎn)兩年的，提交經(jīng)交易所認(rèn)可的自成立之日起的審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料；
（四）申請(qǐng)單位上級(jí)主管部門(mén)或章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)出具的同意申請(qǐng)交割倉(cāng)庫(kù)的批準(zhǔn)文件；
（五）交易所要求的擔(dān)保文件；
（六）倉(cāng)庫(kù)土地使用證、房屋所有權(quán)證等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬證明文件及相關(guān)文件；租賃場(chǎng)房經(jīng)營(yíng)的，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)提供與場(chǎng)房所有者之間簽訂的租賃合同等文件；
（七）倉(cāng)庫(kù)管理制度及簡(jiǎn)介；
（八）經(jīng)當(dāng)?shù)叵啦块T(mén)等國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收簽發(fā)的消防安全達(dá)標(biāo)驗(yàn)收證明等；
（九）視頻監(jiān)控、倉(cāng)儲(chǔ)管理等信息系統(tǒng)建設(shè)情況；
（十）交易所要求的其他材料。
第六條 交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的審批程序：
（一）根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；
（二）根據(jù)初審結(jié)果對(duì)申請(qǐng)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估；
（三）根據(jù)調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用，簽訂交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)。
第七條 經(jīng)交易所審批，取得交割倉(cāng)庫(kù)資格的申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng)：
（一）將申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)所需印章報(bào)交易所備案；
（二）確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，建立交割業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)期貨交割商品的管理，辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)，并將授權(quán)書(shū)及授權(quán)人簽字報(bào)交易所備案；
（三）繳納交割擔(dān)保金；
（四）根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則等，并報(bào)交易所備案；
（五）安排期貨交割業(yè)務(wù)管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（六）交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第八條 交割倉(cāng)庫(kù)放棄交割倉(cāng)庫(kù)資格，應(yīng)當(dāng)向交易所遞交放棄交割倉(cāng)庫(kù)資格申請(qǐng)書(shū)，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。
根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展或者風(fēng)險(xiǎn)防控需要，交易所有權(quán)暫停交割倉(cāng)庫(kù)全部或者部分交割業(yè)務(wù)，或者取消交割倉(cāng)庫(kù)資格。
第九條 交割倉(cāng)庫(kù)被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng)：
（一）將交割商品全部出庫(kù)，或者全部轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理完畢；
（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；
（三）按交易所規(guī)定申請(qǐng)清退交割擔(dān)保金。
第十條 交割倉(cāng)庫(kù)資格的確認(rèn)、取消或同意放棄資格，交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通告會(huì)員及交割倉(cāng)庫(kù)。
第三章 權(quán)利和義務(wù)
第十一條 交割倉(cāng)庫(kù)的權(quán)利：
（一）按交易所規(guī)定享有向交易所申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)權(quán)；
（二）按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；
（三）對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；
（四）經(jīng)交易所核準(zhǔn)，可以租用庫(kù)房或場(chǎng)地，存儲(chǔ)交割商品；
（五）交易所交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法和交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)等規(guī)定的其他權(quán)利。
第十二條 交割倉(cāng)庫(kù)的義務(wù)：
（一）遵守交易所交割細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時(shí)向交易所提供有關(guān)情況；
（二）按規(guī)定保管好交割商品，確保安全；
（三）應(yīng)當(dāng)對(duì)庫(kù)存交割商品全額投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)一切險(xiǎn)等相關(guān)險(xiǎn)種或按照交易所要求進(jìn)行投保；
（四）根據(jù)交易所要求及時(shí)完成商品視頻監(jiān)控、消防安全等設(shè)施和設(shè)備的改造和升級(jí)；
（五）根據(jù)交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理期貨交割商品的驗(yàn)收入庫(kù)，建立電子臺(tái)賬等相關(guān)系統(tǒng)；
（六）按標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單要求及交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則提供交割商品，協(xié)助貨主安排出庫(kù)；
（七）保守與商品交割有關(guān)的商業(yè)秘密；
（八）參加交易所組織的年審；
（九）繳納交割擔(dān)保金；
（十）配合指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣及現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)等工作；
（十一）變更單位名稱(chēng)、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、注冊(cè)資本、注冊(cè)資本實(shí)繳金額、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)地、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等，出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟、仲裁、糾紛等問(wèn)題，或者發(fā)生交割倉(cāng)庫(kù)土地或房產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)，及時(shí)向交易所通報(bào)；
（十二）交易所交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法和交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)等規(guī)定的其他義務(wù)。
第四章 日常業(yè)務(wù)
第十三條 交割倉(cāng)庫(kù)的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段：商品入庫(kù)、商品保管和商品出庫(kù)。
第十四條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)保證用于期貨交割的商品優(yōu)先辦理入庫(kù)、出庫(kù)。
第十五條 交割商品的存放應(yīng)符合國(guó)家或品種所屬行業(yè)及交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。
第十六條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)交割商品實(shí)行標(biāo)識(shí)管理，標(biāo)識(shí)應(yīng)符合交易所規(guī)定。
第十七條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)按交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗(yàn)結(jié)果。商品驗(yàn)收合格、入庫(kù)完畢應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)交易所倉(cāng)庫(kù)管理系統(tǒng)錄入相關(guān)數(shù)據(jù)。
第十八條 對(duì)未持有《提貨通知單》的客戶(hù)，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)拒絕其進(jìn)入庫(kù)內(nèi)查看儲(chǔ)存的交割商品。
第十九條 交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交割商品的存儲(chǔ)或堆碼方式、方法等應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求。
第二十條 存放交割商品的設(shè)施應(yīng)符合規(guī)定的條件，保持庫(kù)區(qū)、庫(kù)內(nèi)清潔衛(wèi)生。
第二十一條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)按照交割商品的存放和養(yǎng)護(hù)要求，以及交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)的約定做好交割商品的管理，切實(shí)保證交割商品質(zhì)量和商品安全，并做好儲(chǔ)存記錄。
第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉(cāng)庫(kù)不得移動(dòng)交割商品存放倉(cāng)位或垛位；擅自移動(dòng)的，交易所有權(quán)追究其違規(guī)責(zé)任；擅自移動(dòng)造成損失的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。
第二十三條 貨物出庫(kù)時(shí)，交割倉(cāng)庫(kù)要及時(shí)、認(rèn)真辦理出庫(kù)手續(xù)，做好復(fù)核工作：
（一）驗(yàn)證提貨密碼、提貨人身份證件、委托書(shū)等信息是否正確、有效；
（二）核對(duì)《提貨通知單》與之相對(duì)應(yīng)的貨物是否完全相符等內(nèi)容。
交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)積極配合貨主發(fā)運(yùn)商品，無(wú)正當(dāng)理由不得延遲發(fā)貨。
交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)交易所要求的系統(tǒng)或渠道報(bào)送商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉(cāng)號(hào)、貨位的變動(dòng)情況及發(fā)運(yùn)方向等。
第五章 監(jiān)督管理
第二十四條 交易所有權(quán)組織對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行檢查、自查、互查，可以委托會(huì)員或交易所指定的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行檢查，并組織對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的年審：
（一）交割倉(cāng)庫(kù)檢查，是指交易所可以隨時(shí)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)或全面檢查，查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等，詢(xún)問(wèn)與被檢查事項(xiàng)相關(guān)的人員，以檢查交割倉(cāng)庫(kù)在日常工作中對(duì)交易所各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況；
（二）交割倉(cāng)庫(kù)自查，是指各交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)交易所工作要求，組織對(duì)倉(cāng)庫(kù)自身情況的檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)送交易所；
（三）交割倉(cāng)庫(kù)互查，是指交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)交易所工作要求，對(duì)其他交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)送交易所；
（四）會(huì)員或第三方機(jī)構(gòu)檢查，是指經(jīng)交易所指定的會(huì)員或第三方機(jī)構(gòu)，根據(jù)交易所工作要求，對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)送交易所；
（五）交割倉(cāng)庫(kù)年審，是指交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定，指定會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其它機(jī)構(gòu)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行審核。
在上述檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)交割倉(cāng)庫(kù)有違規(guī)、未履行相關(guān)義務(wù)等行為，或者年審結(jié)果不符合交割倉(cāng)庫(kù)要求的，交易所可采取限期整改、調(diào)減交割庫(kù)容、暫停全部或部分交割業(yè)務(wù)、取消交割倉(cāng)庫(kù)資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)。
交割倉(cāng)庫(kù)、會(huì)員、第三方機(jī)構(gòu)對(duì)在交割倉(cāng)庫(kù)檢查、互查過(guò)程中知悉的被檢查對(duì)象尚未正式對(duì)外公開(kāi)的一切相關(guān)文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等負(fù)有保密義務(wù)；違反前述義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
第二十五條 禁止交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)施下列行為：
（一）不按交易所要求對(duì)交割商品進(jìn)行管理的；
（二）擅自移動(dòng)或處理交割商品的；
（三）與會(huì)員或客戶(hù)聯(lián)手，以虛占庫(kù)容等方式影響或企圖影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的；
（四）在未完成入庫(kù)、未取得檢驗(yàn)結(jié)果或未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目情況下，申請(qǐng)注冊(cè)倉(cāng)單的；
（五）交割中濫收費(fèi)的；
（六）蓄意刁難客戶(hù)，不配合交割商品的出入庫(kù)的；
（七）拒絕、阻撓交易所依法、依規(guī)監(jiān)督檢查的；
（八）弄虛作假，影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的；
（九）違反交易所規(guī)定的其他行為。
第二十六條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉(cāng)庫(kù)履行相關(guān)義務(wù)的保證。經(jīng)交易所認(rèn)定交割倉(cāng)庫(kù)履行了本辦法規(guī)定的義務(wù)的，交易所將交割擔(dān)保金利息返還給交割倉(cāng)庫(kù)，利息按中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計(jì)息一次。
因交割倉(cāng)庫(kù)的原因致使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人不能及時(shí)行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單權(quán)利的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償不足的部分由交易所首先用其所繳納的交割擔(dān)保金賠償；交割擔(dān)保金不足以賠償?shù)?，由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償；補(bǔ)充賠償后，交易所有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償。
交割擔(dān)保金的具體數(shù)額在交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)中進(jìn)行明確約定。
第六章 附則
第二十七條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第二十八條 本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。
第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件2
《鄭州商品交易所指定商品交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法》修訂條款對(duì)照表
（加粗加下劃線(xiàn)為新增內(nèi)容，加粗加刪除線(xiàn)為刪除內(nèi)容）
序號(hào) | 現(xiàn)行條文 | 修訂草案條文 | 修訂理由及備注 | |
第一章 總則 | ||||
1 | 第一條 為加強(qiáng)鄭州商品交易所…… | 第一條 為了加強(qiáng)鄭州商品交易所…… | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
2 | 第一條 ……根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 | 第一條 ……根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易規(guī)則）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 | 規(guī)范性調(diào)整。民法典將于2021年1月1日起實(shí)施，合同法屆時(shí)將被廢止；雖然鄭商所與交割倉(cāng)庫(kù)之間主要是合同法律關(guān)系，但合同法不是本辦法制定的直接依據(jù)。 | |
3 | 第二條 指定商品交割倉(cāng)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交割倉(cāng)庫(kù)）是指經(jīng)交易所指定的…… | 第二條 指定商品交割倉(cāng)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交割倉(cāng)庫(kù)）,是指經(jīng)交易所指定的…… | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
4 | 第二條…… 本辦法所稱(chēng)交割倉(cāng)庫(kù)不包括交易所指定商品交割廠(chǎng)庫(kù)，交易所對(duì)指定商品交割廠(chǎng)庫(kù)的管理遵照《鄭州商品交易所指定商品交割廠(chǎng)庫(kù)管理辦法》執(zhí)行。 | 規(guī)范性調(diào)整。明確本辦法的適用范圍，區(qū)分交割倉(cāng)庫(kù)和交割廠(chǎng)庫(kù)管理制度。 | ||
5 | 第三條 交易所依據(jù)本辦法對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行管理，交割倉(cāng)庫(kù)及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。 | 第三條 交易所依據(jù)本辦法與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)，交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)應(yīng)當(dāng)約定交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，交割倉(cāng)庫(kù)及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。 | 規(guī)范性調(diào)整。交易所與交割倉(cāng)庫(kù)之間主要存在合同法律關(guān)系，調(diào)整相關(guān)表述，有助于明確交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行管理的法律基礎(chǔ)。 | |
第二章 申請(qǐng)與審批 | ||||
6 | 第四條 申請(qǐng)交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件： | 第四條 申請(qǐng)成為交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件： | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
7 | 第四條（一）：工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明“倉(cāng)儲(chǔ)”或“儲(chǔ)運(yùn)”業(yè)務(wù)；
| 第四條（一）工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明“倉(cāng)儲(chǔ)”或“儲(chǔ)運(yùn)”業(yè)務(wù)；依法持有企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人登記證書(shū),營(yíng)業(yè)范圍應(yīng)當(dāng)載明“倉(cāng)儲(chǔ)”或“儲(chǔ)運(yùn)”等業(yè)務(wù)； | 2018年國(guó)家機(jī)構(gòu)改革和職權(quán)調(diào)整，工商行政管理部門(mén)更名為市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)。實(shí)踐中，一些交割倉(cāng)庫(kù)登記為事業(yè)單位法人。 | |
8 | 第四條（二）：凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額； | 第四條（二）凈資產(chǎn)和、注冊(cè)資本及注冊(cè)資本實(shí)繳金額應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額； | 為更好地反映交割倉(cāng)庫(kù)申請(qǐng)企業(yè)實(shí)際資產(chǎn)水平，將原來(lái)對(duì)注冊(cè)資本的要求改為對(duì)注冊(cè)資本及注冊(cè)資本實(shí)繳金額的要求。 | |
9 | 第四條（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)章制度，未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法行為記錄和被取消交割倉(cāng)庫(kù)資格的記錄； | 第四條（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)章制度，近期未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、嚴(yán)重失信行為、重大安全事故、和被取消交割倉(cāng)庫(kù)資格的記錄； | 將企業(yè)有無(wú)嚴(yán)重失信行為和重大安全事故記錄作為申請(qǐng)條件，促進(jìn)企業(yè)提升依法合規(guī)、安全經(jīng)營(yíng)的工作意識(shí)。 | |
10 | 第四條（五）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等規(guī)定； | （五）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等規(guī)定《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交割細(xì)則）、《鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法）等規(guī)定； | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
11 | 第四條(七)有儲(chǔ)存相應(yīng)交割商品的條件，庫(kù)容有一定規(guī)模，設(shè)備完好、計(jì)量符合規(guī)定要求； | 第四條(七)有儲(chǔ)存相應(yīng)交割商品的條件，庫(kù)容有一定規(guī)模，設(shè)備完好、計(jì)量倉(cāng)儲(chǔ)、計(jì)量設(shè)備、設(shè)施完好、齊全，符合規(guī)定要求； | 規(guī)范性調(diào)整 。 | |
12 | 第四條（十）申請(qǐng)保稅交割業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有保稅倉(cāng)庫(kù)經(jīng)營(yíng)資格； | 第四條（十）申請(qǐng)期貨保稅交割業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有保稅倉(cāng)庫(kù)經(jīng)營(yíng)資格其開(kāi)展期貨保稅交割業(yè)務(wù)及所涉及的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)； | 申請(qǐng)成為鄭商所保稅交割倉(cāng)庫(kù)并開(kāi)展保稅交割業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)組織，需首先得到海關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)。相關(guān)表述與鄭商所保稅交割管理制度保持一致。 | |
13 | 第四條（十一）滿(mǎn)足交易所規(guī)定的視頻監(jiān)控、倉(cāng)儲(chǔ)管理等相關(guān)系統(tǒng)及其它設(shè)施和設(shè)備要求；
| 新增條文，為加強(qiáng)交割貨物監(jiān)管，要求今后申請(qǐng)交割倉(cāng)庫(kù)資格的企業(yè)需具備滿(mǎn)足鄭商所要求的視頻監(jiān)控、電子倉(cāng)管系統(tǒng)等其他技術(shù)條件。 | ||
14 | 第四條（十二）具備符合交割商品倉(cāng)儲(chǔ)保管要求的消防設(shè)備、設(shè)施和人員等； | 新增條文，將申請(qǐng)單位的消防設(shè)施和人員情況作為必要條件之一。 | ||
15 | 第五條 申請(qǐng)成為交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)提供以下材料： | 第五條 申請(qǐng)成為交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)提供交以下材料： | 規(guī)范性調(diào)整 。 | |
16 | 第五條（二）工商行政部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）； | 第五條（二）工商行政部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書(shū)； | 與第四條（一）保持一致。 | |
17 | 第五條（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門(mén)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表； | 第五條（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門(mén)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料；經(jīng)營(yíng)期不滿(mǎn)兩年的，提交經(jīng)交易所認(rèn)可的自成立之日起的審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料；
| 新增對(duì)于經(jīng)營(yíng)期不足兩年的申請(qǐng)單位的材料要求。 | |
18 | 第五條（四）申請(qǐng)單位上級(jí)主管部門(mén)或董事會(huì)出具的同意申請(qǐng)交割倉(cāng)庫(kù)的批準(zhǔn)文件； | 第五條（四）申請(qǐng)單位上級(jí)主管部門(mén)或董事會(huì)章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)出具的同意申請(qǐng)交割倉(cāng)庫(kù)的批準(zhǔn)文件； | 部分申請(qǐng)單位存在股東較少或規(guī)模較小不設(shè)董事會(huì)的情況，因此調(diào)整材料要求。 | |
19 | 第五條（六）租賃場(chǎng)房經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，應(yīng)提供與場(chǎng)房所有者之間簽訂的租賃合同（協(xié)議）等文件； | 第五條（六）倉(cāng)庫(kù)土地使用證、房屋所有權(quán)證等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬證明文件及相關(guān)文件；租賃場(chǎng)房經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)提供與場(chǎng)房所有者之間簽訂的租賃合同（協(xié)議）等文件； | 與實(shí)踐中申請(qǐng)要求保持一致。 | |
20 | 第五條（八）經(jīng)當(dāng)?shù)叵啦块T(mén)等國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收簽發(fā)的消防安全達(dá)標(biāo)驗(yàn)收證明等；
| 新增條文，與第二章第四條（十二）保持一致。 | ||
21 | 第五條（九）視頻監(jiān)控、倉(cāng)儲(chǔ)管理等信息系統(tǒng)建設(shè)情況； | 新增條文，根據(jù)鄭商所交割倉(cāng)庫(kù)科技監(jiān)管要求，交割倉(cāng)庫(kù)需配合鄭商所完成視頻監(jiān)控、倉(cāng)管系統(tǒng)等信息化建設(shè)工作。 | ||
22 | 第五條（十）交易所要求提供的其他材料； | 第五條（十）交易所要求提供的其他材料 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
23 | 第六條（二）根據(jù)初審結(jié)果對(duì)申請(qǐng)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評(píng)估； | 第六條（二）根據(jù)初審結(jié)果對(duì)申請(qǐng)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評(píng)估 | 考慮到調(diào)查方式的多樣化及特殊時(shí)期無(wú)法實(shí)地調(diào)查的情況，因此刪去“實(shí)地”，保留一定制度彈性。 | |
24 | 第六條（三）根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用，簽訂交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)。 | 第六條（三）根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用，簽訂交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)。
| ||
25 | 第七條 經(jīng)交易所審定批準(zhǔn)，取得交割倉(cāng)庫(kù)資格的應(yīng)當(dāng)辦理以下事宜：
| 第七條 經(jīng)交易所審定批準(zhǔn)審批，取得交割倉(cāng)庫(kù)資格的申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)辦理以下事宜： | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
26 | 第七條（一）申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)所需印章到交易所備案；
| 第七條（一）將申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)所需印章到報(bào)交易所備案；
| 規(guī)范性調(diào)整。 | |
27 | 第七條（四）根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則； | 第七條（四）根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則等，并報(bào)交易所備案； | 加強(qiáng)監(jiān)管，確保交割倉(cāng)庫(kù)嚴(yán)格執(zhí)行鄭商所規(guī)定。 | |
28 | 第七條（五）交割倉(cāng)庫(kù)期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)； | 第七條（五）交割倉(cāng)庫(kù)期貨安排期貨交割業(yè)務(wù)管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)； | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
29 | 第八條 交割倉(cāng)庫(kù)放棄交割倉(cāng)庫(kù)資格，應(yīng)當(dāng)向交易所遞交放棄交割倉(cāng)庫(kù)資格申請(qǐng)書(shū)，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。 | 第八條…… 根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展或者風(fēng)險(xiǎn)防控需要，交易所有權(quán)暫停交割倉(cāng)庫(kù)全部或者部分交割業(yè)務(wù)，或者取消交割倉(cāng)庫(kù)資格。 | 明確鄭商所可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要或風(fēng)險(xiǎn)防控需要采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 | |
30 | 第九條 交割倉(cāng)庫(kù)放棄或被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng)：…… | 第九條 交割倉(cāng)庫(kù)放棄或被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng)：…… | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
31 | 第九條（一）交割商品全部出庫(kù)或全部變成現(xiàn)貨； | 第九條（一）將交割商品全部出庫(kù)，或者全部變成轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理完畢；
| 考慮到后期工作中可能存在其他措施，此處留出操作余地。 | |
32 | 第九條（三）結(jié)清與會(huì)員、客戶(hù)的債權(quán)債務(wù)； | 第九條（三）：結(jié)清與會(huì)員、客戶(hù)的債權(quán)債務(wù)； | 實(shí)踐中，鄭商所無(wú)法監(jiān)督和核實(shí)會(huì)員、客戶(hù)與倉(cāng)庫(kù)之間現(xiàn)貨貿(mào)易中的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 | |
33 | 第九條（四）按交易所規(guī)定清退交割擔(dān)保金； | 第九條（三）：按交易所規(guī)定申請(qǐng)清退交割擔(dān)保金 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
第三章 權(quán)利和義務(wù) | ||||
34 | 第十一條（四）經(jīng)交易所核準(zhǔn)，可以租用庫(kù)房，存儲(chǔ)交割商品； | 第十一條（四）經(jīng)交易所核準(zhǔn)，可以租用庫(kù)房或場(chǎng)地，存儲(chǔ)交割商品； | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
35 | 第十一條（五）交易所交割細(xì)則和交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)規(guī)定的其他權(quán)利。 | 第十一條（五）交易所交割細(xì)則和、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法和交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)規(guī)定的其他權(quán)利。 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
36 | 第十二條（三）應(yīng)當(dāng)對(duì)庫(kù)存交割商品全額投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)一切險(xiǎn)等相關(guān)險(xiǎn)種或按照交易所要求進(jìn)行投保。 | 進(jìn)一步明確交割倉(cāng)庫(kù)投保險(xiǎn)種?？紤]到未來(lái)倉(cāng)單投保方式存在不確定性，在此留出調(diào)整空間。 | ||
37 | 第十二條（四）根據(jù)交易所要求及時(shí)完成商品視頻監(jiān)控、消防安全等設(shè)施和設(shè)備的改造和升級(jí)； | 根據(jù)鄭商所交割倉(cāng)庫(kù)科技監(jiān)管總體規(guī)劃和要求，新增該條款，與第五條（九）相呼應(yīng)。 | ||
38 | 第十二條（五）根據(jù)交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理期貨交割商品的驗(yàn)收入庫(kù)，建立電子臺(tái)賬等相關(guān)系統(tǒng)。 | 根據(jù)鄭商所交割倉(cāng)庫(kù)科技監(jiān)管總體規(guī)劃和要求，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)電子系統(tǒng)，提升全流程電子化記錄，與第五條（九）相呼應(yīng)。 | ||
39 | 第十二條（五）接受交易所組織的年審 | 第十二條（八）接受參加交易所組織的年審 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
40 | 第十二條（七）配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣； | 第十二條（十）配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣及現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)等工作； | 實(shí)踐中，大部分交割倉(cāng)庫(kù)不具有監(jiān)督質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的能力，原條款在大部分品種的倉(cāng)庫(kù)上不具有可行性。部分品種存在在庫(kù)檢驗(yàn)項(xiàng)目，需要交割倉(cāng)庫(kù)積極配合。 | |
41 | 第十二條（八）變更單位名稱(chēng)、法定代表人、注冊(cè)資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)地等，出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟等問(wèn)題，及時(shí)向交易所通報(bào)；發(fā)生交割倉(cāng)庫(kù)土地或房產(chǎn)質(zhì)押、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)，事先向交易所通報(bào)； | 第十二條（十一）變更單位名稱(chēng)、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、注冊(cè)資本、注冊(cè)資本實(shí)繳金額、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)地、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等，出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟、仲裁、糾紛等問(wèn)題，及時(shí)向交易所通報(bào)；或者發(fā)生交割倉(cāng)庫(kù)土地或房產(chǎn)質(zhì)抵押、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)，事先及時(shí)向交易所通報(bào)； | 新增可能影響交割倉(cāng)庫(kù)日常經(jīng)營(yíng)和償債能力的事項(xiàng)，明確交割倉(cāng)庫(kù)的告知義務(wù)。 | |
第四章 日常業(yè)務(wù) | ||||
42 | 第十六條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)交割商品進(jìn)行掛牌管理，掛牌標(biāo)識(shí)應(yīng)符合交易所規(guī)定。 | 第十六條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)交割商品進(jìn)行掛牌標(biāo)識(shí)管理，掛牌標(biāo)識(shí)應(yīng)符合交易所規(guī)定。 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
43 | 第十七條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)按《期貨交易管理?xiàng)l例》和交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗(yàn)結(jié)果。商品驗(yàn)收合格、入庫(kù)完畢起24小時(shí)內(nèi)向交易所通報(bào)。 | 第十七條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)按《期貨交易管理?xiàng)l例》和交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗(yàn)結(jié)果。商品驗(yàn)收合格、入庫(kù)完畢應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)交易所倉(cāng)庫(kù)管理系統(tǒng)錄入相關(guān)數(shù)據(jù)起24小時(shí)內(nèi)向交易所通報(bào)。 | 原業(yè)務(wù)流程與當(dāng)前的實(shí)際操作有較大出入，更新為現(xiàn)行的業(yè)務(wù)辦理流程。 | |
44 | 第十八條 未持有《提貨通知單》的客戶(hù)，不得進(jìn)入庫(kù)內(nèi)查看儲(chǔ)存的交割商品。小麥、菜籽油客戶(hù)可以到交割倉(cāng)庫(kù)的樣品室查看存儲(chǔ)貨物對(duì)應(yīng)的樣品。 樣品室的管理應(yīng)符合交易所規(guī)定及要求。交易所不定期對(duì)樣品保管情況進(jìn)行抽查。
| 第十八條 對(duì)未持有《提貨通知單》的客戶(hù)，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)拒絕其不得進(jìn)入庫(kù)內(nèi)查看儲(chǔ)存的交割商品。小麥、菜籽油客戶(hù)可以到交割倉(cāng)庫(kù)的樣品室查看存儲(chǔ)貨物對(duì)應(yīng)的樣品。 樣品室的管理應(yīng)符合交易所規(guī)定及要求。交易所不定期對(duì)樣品保管情況進(jìn)行抽查。 | 刪除內(nèi)容不再適用。 | |
45 | 第十九條 交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交割商品的存儲(chǔ)或堆碼方法應(yīng)符合交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。未經(jīng)交易所同意，交割倉(cāng)庫(kù)不得擅自改變交割商品的存儲(chǔ)或碼垛方法。 | 第十九條 交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交割商品的存儲(chǔ)或堆碼方式、方法等應(yīng)符合交易所提出的當(dāng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求。未經(jīng)交易所同意，交割倉(cāng)庫(kù)不得擅自改變交割商品的存儲(chǔ)或碼垛方法。 | 交割商品的存儲(chǔ)或堆垛方式通常有國(guó)家和地方規(guī)定，或有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，鄭商所無(wú)需再次進(jìn)行規(guī)定。 | |
46 | 第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交割商品存放倉(cāng)位或垛位不得移動(dòng)；擅自移動(dòng)造成的損失，由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)全部責(zé)任 | 第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉(cāng)庫(kù)不得移動(dòng)交割商品存放倉(cāng)位或垛位；擅自移動(dòng)的，交易所有權(quán)追究其違規(guī)責(zé)任；擅自移動(dòng)造成損失的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。 | 明確嚴(yán)禁交割倉(cāng)庫(kù)未經(jīng)鄭商所允許移動(dòng)貨位。 | |
47 | 第二十三條（一）復(fù)核《提貨通知單》是否有效； | 第二十三條（一）復(fù)核《提貨通知單》是否有效驗(yàn)證提貨密碼、提貨人身份證件、委托書(shū)等信息是否正確、有效； | 原規(guī)定與目前在電子化倉(cāng)單系統(tǒng)中的操作不符，調(diào)整相關(guān)表述。 | |
48 | 第二十三條第二款 核對(duì)無(wú)誤后，盡快辦理出庫(kù)。 | 第二十三條第二款核對(duì)無(wú)誤后，盡快辦理出庫(kù)交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)積極配合貨主發(fā)運(yùn)商品，無(wú)正當(dāng)理由不得延遲發(fā)貨。 | 進(jìn)一步明確交割倉(cāng)庫(kù)義務(wù)，與倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)中的表述保持一致。 | |
49 | 第二十三條第三款 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所通報(bào)商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉(cāng)號(hào)、貨位的變動(dòng)情況及發(fā)運(yùn)方向等。發(fā)運(yùn)結(jié)束后，根據(jù)要求向交易所報(bào)送相關(guān)出庫(kù)手續(xù)。 | 第二十三條第三款 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所通報(bào)商品通過(guò)交易所要求的系統(tǒng)或渠道報(bào)送商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉(cāng)號(hào)、貨位的變動(dòng)情況及發(fā)運(yùn)方向等。發(fā)運(yùn)結(jié)束后，根據(jù)要求向交易所報(bào)送相關(guān)出庫(kù)手續(xù)。 | 相關(guān)出庫(kù)手續(xù)已在系統(tǒng)中自動(dòng)生成，刪除內(nèi)容不再適用。 | |
第五章 監(jiān)督管理 | ||||
50 | 第二十四條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)庫(kù)存交割商品全額投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)。 | 第二十四條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)庫(kù)存交割商品全額投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)。 | 條文內(nèi)容調(diào)整至第十二條（三）。 | |
51 | 第二十五條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交割商品單獨(dú)設(shè)賬管理。 | 第二十五條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交割商品單獨(dú)設(shè)賬管理。 | 條文內(nèi)容調(diào)整至第十二條（五）。 | |
第二十六條 交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行抽查和年審制度，并可要求交割倉(cāng)庫(kù)自查。 在自查、抽查和年審過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)交割倉(cāng)庫(kù)有違規(guī)等行為的，交易所可采取限期整改、暫停入庫(kù)業(yè)務(wù)、取消交割倉(cāng)庫(kù)資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)。
| 第二十四條 交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行抽查和年審制度，并可要求交割倉(cāng)庫(kù)自查。 在自查、抽查和年審過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)交割倉(cāng)庫(kù)有違規(guī)等行為的，交易所可采取限期整改、暫停入庫(kù)業(yè)務(wù)、取消交割倉(cāng)庫(kù)資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)。 交易所有權(quán)組織對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行檢查、自查、互查，可以委托會(huì)員或交易所指定的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行檢查，并組織對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的年審： （一）交割倉(cāng)庫(kù)檢查，是指交易所可以隨時(shí)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)或全面檢查，查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等，詢(xún)問(wèn)與被檢查事項(xiàng)相關(guān)的人員，以檢查交割倉(cāng)庫(kù)在日常工作中對(duì)交易所各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況； （三）交割倉(cāng)庫(kù)互查，是指交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)交易所工作要求，對(duì)其他交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)送交易所； （四）會(huì)員或第三方機(jī)構(gòu)檢查，是指經(jīng)交易所指定的會(huì)員或第三方機(jī)構(gòu)，根據(jù)交易所工作要求，對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)送交易所； （五）交割倉(cāng)庫(kù)年審，是指交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定，指定會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其它機(jī)構(gòu)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行審核。 在上述檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)交割倉(cāng)庫(kù)有違規(guī)、未履行相關(guān)義務(wù)等行為，或者年審結(jié)果不符合交割倉(cāng)庫(kù)要求的，交易所可采取限期整改、調(diào)減交割庫(kù)容、暫停全部或部分交割業(yè)務(wù)、取消交割倉(cāng)庫(kù)資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)。 交割倉(cāng)庫(kù)、會(huì)員、第三方機(jī)構(gòu)對(duì)在交割倉(cāng)庫(kù)檢查、互查過(guò)程中知悉的被檢查對(duì)象尚未正式對(duì)外公開(kāi)的一切相關(guān)文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等負(fù)有保密義務(wù)；違反前述義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 | 細(xì)化鄭商所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的監(jiān)管措施。 | ||
第二十七條（五）交割中濫行收費(fèi)的； | 第二十五條（五）交割中濫行收費(fèi)的； | 規(guī)范性調(diào)整。 | ||
第二十八條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉(cāng)庫(kù)履行義務(wù)的保證。交割擔(dān)保金數(shù)額和繳納方式在《交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)》上明確。交割擔(dān)保金利息歸交割倉(cāng)庫(kù)所有，按中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計(jì)息一次。 第二十九條由于交割倉(cāng)庫(kù)的原因造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單權(quán)利的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償，補(bǔ)充賠償后，交易所有權(quán)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行追償。
| 第二十六條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉(cāng)庫(kù)履行相關(guān)義務(wù)的保證。交割擔(dān)保金數(shù)額和繳納方式在《交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)》上明確。交割擔(dān)保金利息歸交割倉(cāng)庫(kù)所有，經(jīng)交易所認(rèn)定交割倉(cāng)庫(kù)履行了本辦法規(guī)定的義務(wù)的，交易所將交割擔(dān)保金利息返還給交割倉(cāng)庫(kù)，利息按中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計(jì)息一次。 因交割倉(cāng)庫(kù)的原因致使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人不能及時(shí)行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單權(quán)利的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償不足的部分由交易所首先用其所繳納的交割擔(dān)保金賠償；交割擔(dān)保金不足以賠償?shù)?，由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償；補(bǔ)充賠償后，交易所有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償。 交割擔(dān)保金的具體數(shù)額在交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)中進(jìn)行明確約定。 | 原條文在內(nèi)容上存在分割，將二十八條和二十九條進(jìn)行合并。 | ||
